Институт совместного инвестирования (ИСИ) – корпоративный или паевой инвестиционный фонд, осуществляющий деятельность, связанную с привлечением денежных средств инвесторов с целью получения прибыли от вложений их в ценные бумаги, корпоративные права, недвижимость.

Компания по управлению активами (КУА) – хозяйственное общество, осуществляющее деятельность по управлению активами на основании лицензии, выданной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Корпоративный инвестиционный фонд (КИФ) – институт совместного инвестирования, созданный в форме открытого акционерного общества и осуществляющий деятельность по совместному инвестированию. Самостоятельное юридическое лицо. Создается по инициативе учредителей.

Паевой инвестиционный фонд (ПИФ) – активы, принадлежащие инвесторам на праве частичной совместной собственности, которые находятся под управлением компании по управлению активами. Не является юридическим лицом. Решение о создании ПИФа принимается общим собранием участников КУА.

Активы ИСИ – совокупность имущества, корпоративных прав и требований, сформированная за счет средств совместного инвестирования.

Пассивы фонда – обязательства фонда (кредиторская задолженность, резервы будущих затрат и платежей).

Стоимость чистых активов (ЧА) ИСИ – величина, которая определяется как разница между суммой активов ИСИ с учетом их рыночной стоимости и размером обязательств ИСИ

Инвестиционный сертификат (ИС) ПИФа – ценная бумага, которую выпускает компания по управлению активами. Подтверждает право собственности инвестора на участие в паевом инвестиционном фонде.

Акция КИФа – ценная бумага, выпускаемая корпоративным инвестиционным фондом. Предоставляет собственникам одинаковые права, в т.ч. право принимать участие в распределении прибыли и получать ее часть (дивиденды).

Регламент ИСИ - документ, определяющий особенности функционирования ИСИ. Подлежит регистрации в ГКЦБФР.

Проспект эмиссии ценных бумаг ИСИ - документ, который содержит информацию об открытой подписке на ценные бумаги ИСИ и об условиях их обращения.

Инвестиционная декларация ИСИ - документ, который является составной частью регламента, в котором определяются основные направления и ограничения инвестиционной деятельности института совместного инвестирования

Размещение ценных бумаг – отчуждение ценных бумаг первичным собственникам путем заключения гражданско-правовых договоров.

Частное размещение – размещение ценных бумаг без открытой продажи путем непосредственного предложения ценных бумаг заранее определенному кругу лиц.

Публичное размещение – сообщение об открытой продаже ценных бумаг, осуществленное в средствах массовой информации или иным способом и предназначенное неопределенному количеству лиц.

Открытые ИСИ – компания по управлению активами или фонд осуществляют выкуп ценных бумаг, выпущенных фондом, в любой момент времени по требованию инвестора.

Интервальные ИСИ – компания по управлению активами или фонд осуществляют выкуп ценных бумаг, выпущенных фондом, в сроки, оговоренные в проспекте эмиссии, но не реже 1 раза в год.

Закрытые ИСИ - компания по управлению активами или фонд не берет на себя обязательства по выкупу ценных бумаг фонда до момента его ликвидации или реорганизации.

Срочные ИСИ – создаются на определенный срок, оговоренный в проспекте эмиссии, после окончания которого фонд ликвидируется или реорганизуется.

Бессрочные ИСИ - создаются на неопределенный срок.

Контроль за деятельностью КУА – осуществляется

Хранитель - специализированный участник рынка ценных бумаг.

Основные функции Хранителя: